Комплаенс в управлении документацией (на материалах СФР по краснодарскому краю).

Введение 5
1. Анализ содержания комплаенс - системы в организации. 9
1.1. Понятие, сущность и основы методологии комплаенс 9
1.2 Сравнительный анализ государственного контроля (надзора), аудита и комплаенс 16
1.3. Комплаенс-система, комплаенс-культура и комплаенс-среда. 18
1.4. Локальные нормативные акты, регулирующие правовые основы регулирования деятельности комплаенс-подразделения 24
1.5. Инструменты комплаенса 27
Авторские выводы по разделу 1. 31
2. Разработка моделей элементов системы комплаенс в ОСФР по Краснодарскому краю. 33
2.1 Структура системы документационного обеспечения СФР. 33
2.2. Модель комплаенса применительно особенностям ОСФР по Краснодарскому краю. 35
2.3. Проект модели системы комплаенс ОСФР по /Краснодарскому краю. 38
2.4. Модели механизмов комплаенса в ОСФР по Краснодарскому краю. 46
Авторские выводы по разделу 2. 47
Заключение. 48
Список источников: 50

Весь текст будет доступен после покупки

Актуальность курсовой работы заключается в профессионализации контрольной деятельности, связанная с использованием новых методов и форм контрольной деятельности в сфере управления документацией в едином контуре управления корпорации. Такой новой формой контроля для указанной сферы предлагается рассматривать комплаенс, который приведет к совершенствованию процессов информационно-документационного обеспечения управления в соответствии с современными требованиями в государственных, муниципальных учреждениях и предприятиях.
Ключевые слова: государственный контроль, комплаенс, контрольная деятельность, служба информационно-документационного обеспечения управления, система контрольной деятельности, управление документацией.

Весь текст будет доступен после покупки

1. Анализ содержания комплаенс - системы в организации.

1.1. Понятие, сущность и основы методологии комплаенс

Комплаенс – это система практик, применяемых изначально и преимущественно в финансово-банковской сфере, однако она уже стремительно начала завоевывать позиции и в других видах организационно-правовых форм экономических субъектов, особенно в корпорациях с участием иностранного капитала, организациях финансового и государственного сектора.
Одним из первых этапов институциализации системы комплаенса в мире, стало принятие в США в 2002 г. закона Сарнбейнза – Оксли (Sarbanes – Oxley, SOX), после ряда скандалов с финансовой отчётностью в таких корпорациях, как Enron и WorldCom, менеджеры которых были уличены в недобросовестном поведении. Закон ужесточил требования к подготовке финансовой отчётности, раскрыл вопросы корпоративной ответственности, конфликта интересов. В частности, SOX предусматривает принятие кодекса корпоративного поведения для высших финансовых сотрудников компании, лишение директоров и должностных лиц компаний права на поощрительные вознаграждения или ценные бумаги, защиту корпоративных информаторов и т.д.
В настоящий момент комплаенс – это новый элемент в законодательстве ЕС (в том числе, в трудовом праве), но при этом наличие эффективной комплаенс - системы является одним из ключевых критериев при вступлении государства-кандидата в Европейский Союз.
Комплаенс-система рассматривается и как средство экономического роста (принцип «политика мягкости вредна для экономики»), и как вопрос выживания для организации, возможность обеспечения сильной позиции, и предусматривает разработку инструментария, при наличии которого компании становится невыгодным нарушать правила. Всё это исключает риски потери имиджа и репутации, утраты госзаказов, наложения штрафов. По статистике, при наличии безукоризненной корпоративной системы комплаенса уровень штрафов снижается до 30% [4].
Россия находится на начальных этапах институциализации комплаенс-практик в организациях различного типа. Лидером процесса является отечественный бизнес. С 2012 года развивается система предупреждения правонарушений в сфере конкуренции, ФАС взаимодействует с предпринимательским сообществом в контексте реализации корпоративных профилактических программ по снижению антимонопольных рисков для компаний. Подобные программы внедряют такие известные российские бренды, как Лукойл, МТС, М-Видео, Сибур, ВТБ, Ингосстрах, Балтика, ERGO и другие.

Весь текст будет доступен после покупки

1. Абрамов В.Ю. Руководство по применению комплаенс-контроля в различных сферах хозяйственной деятельности: практическое пособие / В.Ю. Абрамов. — М.: Юстицинформ, 2020. —172 с.
2. Бондаренко Ю. Эффективное управление compliance-рисками: системный подход и критический анализ//Корпоративный юрист. 2008. № 6.
3. ГОСТ Р 7.0.8. - 2013 "Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения.
4. Комплаенс-культура организации. Этический комплаенс». [Электронный ресурс]. - URL: https://fsn.unn.ru/wp-content/uploads/sites/5/Tema-3.-Komplaens-kultura-organizatsii.pptx (дата обращения: 30.01.2024).
5. Комплаенс политика [Электронный ресурс]. - URL: https://mvs.group/wp-content/uploads/2022/04/komplaens-politika_mvs.pdf (дата обращения: 30.01.2024).

Весь текст будет доступен после покупки