Построение эффективной комплаенс-системы на предприятии.

ВВЕДЕНИЕ 2
ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИКО-МЕТОДИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ПОСТРОЕНИЯ СИСТЕМЫ КОМПЛАЕНС КОНТРОЛЯ В ОРГАНИЗАЦИИ 6
1.1. Понятие, сущность, цели и задачи системы комплаенс контроля в организации 6
1.2. Принципы и риски внедрения системы комплаенс-контроля в организации 11
1.3. Системы комплаенс контроля в мировой практике 19
ГЛАВА 2. АНАЛИЗ ОСНОВНЫХ ПРОБЛЕМ И ПЕРСПЕКТИВ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ СИСТЕМЫ КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЯ В ОРГАНИЗАЦИИ 23
2.1. Сложность внедрения комплаенс-контроля в организации 23
2.2. Анализ эффективности комплаенс-контроля в организации 27
2.3. Анализ механизма защиты персональных данных в системе 33
ГЛАВА 3. ПОВЫШЕНИЕ ЭФФЕКТИВНОСТИ КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЯ В ОБЛАСТИ ЗАЩИТЫ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ НА ОСНОВЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ИННОВАЦИОННОГО ПРОДУКТА ООО «Б-152» 43
3.1. Общее описание и научная составляющая инновационного продукта 43
3.2. Анализ рынка сбыта и конкурентные преимущества продукта 60
3.3. Перспективы коммерциализации продукта 66
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 75
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ 79
ПРИЛОЖЕНИЯ 86

Весь текст будет доступен после покупки

Актуальность темы. Комплаенс-контроль - это процесс управления рисками, который направлен на добровольное соблюдение государственного законодательства и этических норм в области регулируемых правоотношений и деловой практики с целью поддержания соответствующих правил и стандартов поведения на рынке и укрепления имиджа компании.
Организация контроля в области комплаенса включает в себя лояльность клиентов, заинтересованность и доверие акционеров, доверие общества в целом. Когда компании выходят на мировые рынки капитала, иметь функцию комплаенса в структуре организации рассматривается положительно как международными регуляторами и инвестиционными финансовыми организациями, так и институциональными инвесторами.
В действующем законодательстве каждой отдельной страны с изжестностью требуется наличие у отечественных компаний и иностранных партнеров эффективного подразделения комплаенса в структуре организации. Кроме того, мировое и отечественное законодательство постоянно подвержено изменениям, поэтому наличие эффективной системы комплаенса, отвечающей всем требованиям и учитывающей все нововведения и поправки законодательства, является одной из первостепенных задач современного предприятия.
Одно из направлений комплаенс-контроля - это эффективная защита персональных данных. Проблема защиты персональных данных становится все более актуальной в последние годы из-за роста объемов персональных данных, обрабатываемых в информационных системах, и увеличения числа утечек персональных данных из недостаточно защищенных информационных систем компаний.

Весь текст будет доступен после покупки

Термин "комплаенс-контроль" появился в России с появлением дочерних компаний западных финансовых структур на российском рынке, для которых этот вид контроля является необходимым и потому хорошо развитым. Однако, не существует единого определения данного термина, хотя некоторые вопросы, традиционно включаемые в комплаенс-контроль в западноевропейских странах, регулируются в России через специальные законы.

Различные авторы уже опубликовали материалы и исследования по вопросам контроля соответствия, предлагая несколько вариаций определения данного термина. Если обратиться к Оксфордскому словарю, то термин "комплаенс" будет определен как действие, соответствующее запросу или указанию.

В банковской сфере очень распространено понятие "комплаенс-контроль", в рамках которого комплаенс является неотъемлемой частью функции внутреннего контр

Весь текст будет доступен после покупки

Нормативно-правовые акты
1. Федеральныи? закон от 30.12.2008 No307-ФЗ «Об аудиторскои? деятельности» // Консультант Плюс: справ. правовая система. [Электронныи? ресурс].URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_83311/ (дата обращения – 28.03.2020)
2. Федеральныи? закон "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателеи? при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля" от 26.12.2008 N 294-ФЗ (последняя редакция) // Консультант Плюс: справ. правовая система [Электронныи? ресурс]. URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_83079/
3. Федеральныи? закон «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» от 27.07.2006 No 149-ФЗ (последняя редакция)
4. Федеральныи? закон «О персональных данных» от 27.07.2006 No 152-ФЗ (последняя редакция)
6. The European Institute for Export Compliance (EIFEC) [Электронныи? ресурс]. URL: http://www.exportcompliance.eu/index.php/en/about-eifec (дата обращения – 16.05.2020)
7. An appropriate record of compliance with customs requirements. [Электронныи? ресурс]. URL: http://ec.europa.eu/taxation_customs /resources/ documents/customs/ policy_issu es/customs_security/threats_risks_solutions_en.pdf (дата обращения – 14.04.2020)

Научная, учебная и специальная литература
8. Агапова, О.И. Защита прав кредиторов при реорганизации юридических лиц: автореф. дисс. канд. юрид. наук : 12.00.03 / Агапова Ольга Игоревна. - М., 2017 – 31 с.
9. Агафонов, В.А. Стратегический менеджмент. Модели и процедуры: Монография / В.А. Агафонов. – М.: Инфра-М, 2019. – 350 c.
10. Александров А.К. Конкурентоспособность предприятия: учебное пособие / А.К. Александров; под общ. ред. В.М. Круглика. – Москва: ИНФРА-М, 2020. – 285 с.
11. Антонов Г.Д. Стратегическое управление организацией: учебное пособие / Г.Д. Антонов, О.П. Иванова, В.М. Тумин. – Москва: ИНФРА-М, 2020. – 239 с.

Весь текст будет доступен после покупки