Правовое регулирование брокерской деятельности на рынке ценных бумаг

Введение…………………………………………………………………………..3
Глава 1. Теоретические основы брокерской деятельности на рынке ценных бумаг…………………………………………………………………….8
1.1. Брокерская деятельность как вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: историко-правовой аспект………………………………8
1.2. Правовой статус брокера как субъекта профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг……………………………………………………………..15
Глава 2. Договор об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг как основная юридическая форма брокерской деятельности…………………………………………………………………….23
2.1. Правовая природа брокерского договора и его место в системе гражданско-правовых договоров……………………………………………….23
2.2. Содержание брокерского договора………………………………………...28
2.3. Особенности заключения, изменения и расторжения брокерского договора…………………………………………………………………………..35
Глава 3. Актуальные вопросы правового регулирования брокерской деятельности…………………………………………………………………….43
3.1. Проблемы правового регулирования брокерской деятельности на рынке ценных бумаг…………………………………………………………………….43
3.2. Основные направления развития правового регулирования брокерской деятельности в Российской Федерации………………………………………..48
Заключение……………………………………………………………………...55
Список использованных источников………………………………………..61

Весь текст будет доступен после покупки

Актуальность темы обусловлена новыми вызовами в российской экономике, таких как санкции в отношении российских финансовых и нефинансовых организаций, изменениями экономических связей, уходом международных платежных систем и блокировкой активов российских инвесторов. Роль фондового рынка в экономической жизни Российской Федерации в последнее время заметно увеличивается. Фондовый рынок ценных бумаг играет ключевую роль в экономике, позволяя привлекать капитал в отрасли, нуждающиеся в нем, на более длительный срок и под более низкие проценты, чем при банковском кредитовании. Стоит отметить, что рынок ценных бумаг, является механизмом перераспределения финансовых ресурсов, поэтому необходимо грамотное регулирование и правильная организация всех участников рынка ценных бумаг.
При создании нормативной базы для регулирования как рынка ценных бумаг в целом, так и брокерской деятельности в частности, законодатель ориентировался на существующие модели в странах с развитыми фондовыми рынками. Однако, при перенесении опыта зарубежных стран не было учтено, что нормы, принципы и практика применения законодательства других стран, регулирующего рынок ценных бумаг, не может в полной мере адекватно отразить современное состояние российской экономики.

Весь текст будет доступен после покупки

Глава 1. Теоретические основы брокерской деятельности на рынке ценных бумаг

1.1. Брокерская деятельность как вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: историко-правовой аспект

История развития брокерской деятельности тесно связана с эволюцией товарных бирж, так как первые брокеры появились как субъекты, обеспечивающие сделки в основном на товарно-сырьевых площадках. С течением времени брокерская деятельность стала играть все более значимую роль в экономике, обеспечивая эффективное проведение сделок между участниками рынка.
Первые формы торговли, которые можно считать предшественниками современных брокерских операций, возникли в Древнем Египте, Месопотамии и на других территориях, где люди начали осознавать необходимость обмена ресурсами. В этих ранних обществах существовали торговцы, которые выступали посредниками между производителями и потребителями. С течением времени, по мере усложнения экономических отношений, возникла необходимость в более специализированных посредниках, которые могли бы облегчить процесс торговли. В Средние века, когда торговля между различными регионами Европы и Азии начала развиваться и стала зарождаться брокерская деятельность в близком к современному понимании .
Первая известная биржа появилась в 1460-х годах - Антверпенская биржа, существовавшая на территории современных Нидерландов.
В 1602 году была организована Амстердамская фондовая биржа, которая впоследствии слилась с Парижской и Брюссельской биржами в 2000 году, став второй по величине в Европе после Лондонской. Сегодня она считается одной из старейших бирж в мире. В 1611 году было принято решение собрать торговцев и инвесторов в одном большом здании на площади Дам в Амстердаме с целью централизации торговли ценными бумагами. Торговый день на бирже начинался в 11 утра и заканчивался к обеду. Именно так по одной из версий возникла концепция биржи - особенного места, где проводится торговля ценными бумагами и ведется учет сделок с ними .

Весь текст будет доступен после покупки

1. Нормативно-правовые акты
1. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.01.1996 N 14-ФЗ (ред. от 13.12.2024) [Электронный ресурс] – URL: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_368756/ (дата обращения 07.03.2025)
2. Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 28.12.2024) «О рынке ценных бумаг» (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.03.2025) [Электронный ресурс] – URL: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_10148/?ysclid=m7yhck8c2r432194251 (дата обращения 07.03.2025)
3. Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 28.12.2024) «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»(с изм. и доп., вступ. в силу с 05.02.2025) [Электронный ресурс] – URL: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_32834/ (дата обращения 07.03.2025)
4. Федеральный закон от 29.05.2024 N 120-ФЗ «О внесении изменений в статьи 3 и 5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» [Электронный ресурс] – URL: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_477337/?ysclid=m7ymadw7na110549089 (дата обращения 07.03.2025)
5. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 29.05.2012 N 9 (ред. от 24.12.2020) «О судебной практике по делам о наследовании» [Электронный ресурс] – URL: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_130453/ (дата обращения 07.03.2025)
6. Положение Банка России от 27.07.2015 N 481-П (ред. от 16.12.2020) «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте России 25.08.2015 N 38673) (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.10.2021) [Электронный ресурс] – URL: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_185227/?ysclid=m7yhfzsbd7261970578 (дата обращения 07.03.2025)

Весь текст будет доступен после покупки