Правовое регулирование дилерской и брокерской деятельности

ВВЕДЕНИЕ 3
ГЛАВА 1. ПОНЯТИЕ И ВИДЫ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 7
1.1. Понятие брокерской деятельности. Виды брокеров 7
1.2. Дилерская деятельность. Андеррайтинг 20
ГЛАВА 2. ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ 30
2.1. Государственное регулирование рынка ценных бумаг 30
2.2. Правовой статус брокеров и дилеров 41
ГЛАВА 3. ПРОБЛЕМЫ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ПУТИ ИХ РЕШЕНИЯ 51
3.1. Проблемы правового регулирования брокерской и дилерской деятельности 51
3.2. Совершенствование регулирования брокерской и дилерской деятельности 59
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 68
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ И ЛИТЕРАТУРЫ 73

Весь текст будет доступен после покупки

Актуальность выбранной темы, а именно правового регулирования брокерской и дилерской деятельности, определяется тем, что изучение и исследование роли профессиональных участников рынка ценных бумаг и других участников рынка ценных бумаг в современных условиях является важной задачей.
В настоящее время в Российской Федерации имеется большое количество участников рынка ценных бумаг, что обеспечивает развитие инвестиционной деятельности и развитие внешнеэкономических связей. Очевидно, что при столь значимой роли этого правового института необходим соответствующий уровень законодательной базы, которая позволила бы регулировать деятельность участников рынка ценных бумаг путем установления определенных требований и в то же время гарантировать соблюдение прав и законных интересов. При этом необходимо учитывать, что законодательство о рынке ценных бумаг не должно содержать дублирующих и противоречивых норм.
Как в науке, так и на практике накопились некоторые проблемы и противоречия, которые затрудняют полноценное регулирование рынка ценных бумаг в соответствии с нормами действующего законодательства, в том числе те вопросы, которые непосредственно затрагивают брокерскую и дилерскую деятельность.

Весь текст будет доступен после покупки

ГЛАВА 1. ПОНЯТИЕ И ВИДЫ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

1.1. Понятие брокерской деятельности. Виды брокеров

Профессиональными участниками рынка ценных бумаг являются специализированные компании (в отдельных случаях могут быть и физические лица), осуществляющие отдельные виды профессиональной деятельности, связанной с ценными бумагами. Во всем мире профессиональные участники рынка осуществляют свою деятельность на эксклюзивной или преференциальной основе, т.е. не совмещают ее с другой деятельностью.
В целом все сферы профессиональной деятельности на фондовом рынке делятся на :
– фондовое посредничество;
– организационно-техническое обслуживание операций с ценными бумагами (рис. 1).
В соответствии с основными направлениями профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг можно выделить основные виды его профессиональных участников:
– брокеры (фондовые посредники при заключении сделок, сами в них не участвующие);
– дилеры (фондовые посредники, участвующие в сделках своим капиталом);
– управляющие (организации, распоряжающиеся полученными в доверительное управление ценными бумагами в интересах их владельцев);
– клиринговые организации (осуществляющие определение взаимных обязательств между контрагентами сделок и их зачет по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним);
– депозитарии (организации, оказывающие услуги по хранению, движению и переходу прав на ценные бумаги);
– регистраторы (организации, ведущие реестры владельцев ценных бумаг);
– организаторы торговли на рынке ценных бумаг (оказывающие услуги, способствующие заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами).

Весь текст будет доступен после покупки

1. Нормативно-правовые акты:

1. Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993 с изменениями, одобренными в ходе общероссийского голосования 01.07.2020)// Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 04.07.2020.
2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 N 51-ФЗ (ред. от 24.07.2023) (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.10.2023)// Собрание законодательства РФ", 05.12.1994, N 32, ст. 3301.
3. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.01.1996 N 14-ФЗ (ред. от 24.07.2023) (с изм. и доп., вступ. в силу с 12.09.2023)// Собрание законодательства РФ, 29.01.1996, N 5, ст. 410.
4. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 N 195-ФЗ (ред. от 04.08.2023) (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.10.2023)// Собрание законодательства РФ, 07.01.2002, N 1 (ч. 1), ст. 1.
5. Кодекс торгового мореплавания Российской Федерации от 30.04.1999 N 81-ФЗ (ред. от 28.02.2023) (с изм. и доп., вступ. в силу с 21.05.2023)// Собрание законодательства РФ, 03.05.1999, N 18, ст. 2207.
6. Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ (ред. от 04.08.2023)"Об акционерных обществах"// Собрание законодательства РФ, 01.01.1996, N 1, ст. 1.
7. Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 04.08.2023) «О рынке ценных бумаг»// Собрание законодательства РФ, N 17, 22.04.1996, ст. 1918.
8. Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ (ред. от 24.07.2023) "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.10.2023)// Собрание законодательства РФ, 15.07.2002, N 28, ст. 2790.
9. Федеральный закон от 05.03.1999 N 46-ФЗ (ред. от 30.12.2021) "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"// Собрание законодательства РФ, 08.03.1999, N 10, ст. 1163.
10. Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ (ред. от 10.07.2023)"О защите конкуренции"// Собрание законодательства РФ, 31.07.2006, N 31 (1 ч.), ст. 3434.
11. Федеральный закон от 07.12.2011 N 414-ФЗ (ред. от 14.07.2022) "О центральном депозитарии"// Собрание законодательства РФ, 12.12.2011, N 50, ст. 7356.
12. Федеральный закон от 21.11.2011 N 325-ФЗ (ред. от 10.07.2023) "Об организованных торгах"// Собрание законодательства РФ, 28.11.2011, N 48, ст. 6726.

Весь текст будет доступен после покупки