Антимонопольный контроль: теория и правоприменительная практика

Введение 3
1 Понятие и правового регулирование института антимонопольного контроля 12
1.1 Понятие и правовое регулирование антимонопольного контроля, его формы 12
1.2 Антимонопольный комплаенс как одна из составных частей антимонопольного контроля (история становления, современное состояние) 32
1.3 Проблемы доказывания нарушений антимонопольного законодательства 45
2 Проблемы правоприменительной практики в сфере антимонопольного комплаенса 52
2.1 Проблемы внедрения антимонопольного комплаенса 52
2.2. Практика применения антимонопольного комплаенса в зарубежных странах 65
2.3 Пути совершенствования законодательства в сфере антимонопольного контроля (в части комплаенса) 74
Заключение 80
Список использованной литературы 84

Весь текст будет доступен после покупки

Актуальность диссертационного исследования
Актуальность темы исследования выражается, в первую очередь, в острой необходимости проведения процедур по предупреждению совершения хозяйствующими субъектами нарушений антимонопольного законодательства в силу высокой нагрузки правоохранительных органов при рассмотрении соответствующих заявлений. Согласно статистике результатов рассмотрения обращений граждан, представителей организаций, общественных объединений и органов власти, размещенной на официальном сайте Федеральной антимонопольной службы Российской Федерации (ФАС) за I квартал 2022 года всего было принято около 42 тысяч обращений к рассмотрению.
Двоякая сущность монополистической деятельности, обусловленной заложенных в содержимое антимонопольное законодательство двух антагонистических режимов: противоправного, выражающегося в корыстных целях использования своего рыночного монополистического состояния и правомерного, который заключается в деятельности природных монополий в рамках правового поля обуславливает важность антимонопольного регулирования для осуществления и развития рыночной экономики. Данную регуляторную функцию в Российской Федерации выполняет Федеральная антимонопольная служба. Несмотря на определяющую роль данного органа в поддержании равной конкурентоспособности субъектов хозяйственной деятельности, велика роль судебного порядка разрешения споров, которые инициируются как ФАС, так и субъектами хозяйственных отношений.
Развитие антимонопольного законодательства и практика его применения ознаменовано следующими тенденциями: введением оборотных штрафов и уголовной ответственности за антиконкурентное поведение, превышающее число антимонопольных разбирательств, как было указанно ранее.
Такие тенденции в целом должны мотивировать компании к тому, чтобы предпринимать меры предосторожности в части нарушений антимонопольного законодательства, в том числе в отношении непреднамеренных нарушений.
Одним из инструментов предупреждения и снижения антимонопольных рисков является разработка и внедрение антимонопольного комплаенса — совокупности правовых и организационных мер, направленных на соблюдение требований антимонопольного законодательства и предупреждение его нарушения. Основными целями антимонопольного комплаенса являются обеспечение соблюдения антимонопольного законодательства при осуществлении деятельности хозяйствующим субъектом и предупреждение нарушений антимонопольного законодательства в деятельности хозяйствующего субъекта. В долгосрочной перспективе организация антимонопольного комплаенса может способствовать повышению эффективности и успешности деятельности хозяйствующего субъекта.
Следует отметить, что внедрение системы антимонопольного комплаенса имеет ряд правовых проблем, в частности отсутствие четкой правовой регламентации, методических рекомендаций и указаний при внедрении указанного института. Законодательство предусматривает ряд требований к оформлению отчетных актов, но документального внедрения комплаенса недостаточно без организации процесса его реализации, что влечет за собой сложности в понимании фактической составляющей антимонопольного комплаенса, а именно каким образом должен строится процесс обучения сотрудников компании основам антимонопольного законодательства, полномочия ответственных лиц, какие именно мероприятия должны проводится в рамках антимонопольного комплаенса, каким образом должна проходить процедура проверки эффективности комплаенса и др.
Еще одним актуальным направлением рассмотрения указанного института является его исполнительная дисциплина. Среди компаний, внедривших антимонопольный комплаенс, прослеживается подход формального характера, который может выражаться, к примеру, только в утверждении акта об антимонопольном комплаенсе и других половинчатых мерах. Все гарантированные преимущества ФАС (увеличение длительности периодов между проведением ФАС России плановых проверок хозяйствующих субъектов с трех до пяти лет или непроведение ФАС России таких проверок в отношении хозяйствующего субъекта; учет наличия комплаенс-системы при назначении наказания) для тех хозяйствующих субъектов, которые внедрили комплаенс-практику, в части могут сыграть негативным стимулом для формального внедрения института. Так же можно отметить, что повсеместная пропаганда антимонопольного комплаенса формирует своеобразный имидж неполноценности тех компаний, которые по каким либо причинам не приняли решения о внедрении данного института, компания считается автоматически неблагонадежной. По этой причине компаниям выгодней иметь хотя бы «бумажный» комплаенс, который никак не функционирует, чем не иметь его вовсе. Отсутствие у компаний комплаенс-системы не должно повлечь за собой волну недоверия со стороны партнеров или стимулировать повышенное внимание со стороны правоохранительных органов.
Еще одним проблемным аспектом является, как правило, отсутствие или недостаточность специальных знаний в сфере антимонопольного законодательства у сотрудников и должностных лиц хозяйствующих субъектов, принявших решение внедрить систему антимонопольного комплаенса, что влечет за собой сложность в анализе потенциальных рисков нарушения антимонопольного законодательства.
Необходимо отметить, что институт антимонопольного комплаенса, как направление деятельности в Российской Федерации, в настоящий момент развит достаточно слабо, присутствуют пробелы в законодательном регулировании ряда вопросов, что дает основания для обращения к опыту зарубежных стран, где указанный институт функционирует с большим успехом.
Внимание законодателя и научных деятелей к проблемам внедрения и функционирования антимонопольного комплаенса подтверждает актуальность рассмотрения данного вопроса. Обозначенные проблемы указывают на необходимость в проведении комплексного изучения указанного института и в разработке предложений по совершенствованию правового регулирования.
Таким образом, данная работа является исследованием, в которой определены особенности правовой природы антимонопольного контроля и комплаенса как его составляющей в российском праве. Работа представляет собой комплексное исследование института антимонопольного комплаенса и иных форм противодействия нарушению антимонопольного законодательства в Российской Федерации, осуществленное на основе анализа отечественной литературы и действующих правовых актов.
Рассмотрены вопросы противодействия нарушению антимонопольного законодательства путем внедрения института антимонопольного комплаенса: проанализированы меры противодействия нарушению антимонопольного законодательства и выявлены особенности процедур применения института антимонопольного комплаенса.
В исследовании сформулированы и представлены предложения по совершенствованию и развитию действующего антимонопольного законодательства Российской Федерации.
Объектом исследования являются общественные отношения, возникающие в сфере правовой регламентации антимонопольного контроля и комплаенса как его составляющей в российском праве.
Предметом исследования являются нормы права, определяющие теоретико-правовые основы правовой регламентации антимонопольного контроля и комплаенса как его составляющей в российском праве.
Целью научного исследования является разработка практических положений по изменению законодательства в части совершенствования норм, регулирующих механизмы антимонопольного контроля и комплаенса как его составляющей в российском праве.
Достижению поставленной цели способствует решение следующих основных задач:
- определить понятие и правовое регулирование антимонопольного контроля, рассмотреть основные формы и виды антимонопольного контроля;
- рассмотреть правовое положение антимонопольных органов в Российской Федерации, раскрыть полномочия антимонопольных органов при осуществлении ими антимонопольного контроля;
- установить правовое обоснование того, что антимонопольный комплаенс является одной из составной частей антимонопольного контроля;
- определить основные особенности и проблемы доказывания нарушений антимонопольного законодательства;
- определить законодательные и практические проблемы внедрения антимонопольного комплаенса хозяйствующими субъектами;
- исследовать практику применения антимонопольного комплаенса в зарубежных странах;
- предложить положения по совершенствованию законодательства в сфере антимонопольного контроля (в части комплаенса).
Методологическим основанием исследования выступили следующие методы:
? диалектический метод обуславливает взаимосвязь и взаимоза-висимость правовых процессов и положений, встречающихся в сфере антимонопольного регулирования;
? анализ (данный метод позволил произвести расчленение объекта научного исследования на составляющие части (понятие антимонопольного контроля, его формы, рассмотрение антимонопольного комплаенса как одной из составных частей антимонопольного контроля) для их всестороннего изучения);
? синтез (с помощью этого метода представилась возможность произвести изучение составляющих частей объекта научного исследования как единое целое);
? структурный метод направлен на выявление и описание структуры антимонопольного законодательства в целях определения основных правовых положений и сопутствующих правовых проблем;
? сравнительный метод позволил произвести сопоставление российского и зарубежного опыта функционирования антимонопольного комплаенса;
? исторический метод (он позволил в должной степени анализировать представленный массив информации по теме исследования и оформить выводы в рамках представленной работы);
? функциональный метод позволил определить функции антимонопольного контроля и комплаенса как его составляющей в российском праве, а также функции антимонопольных органов в части осуществления антимонопольного контроля;
? социологический метод использовался в работе для определения эффективности внедрения комплаенс-систем хозяйствующими субъектами в целях снижения риска совершения ими антимонопольных нарушений;
? формально-юридический метод позволил произвести анализ действующего законодательства в части антимонопольного контроля и комплаенса как его составляющей в российском праве;
? метод анализа философской и юридической литературы (документальный метод) – он позволил выявить особенности современного регулирования института антимонопольного контроля и комплаенса как его составляющей в российском праве.
Теоретическая база исследования. В ходе проведения научного исследования были проанализированы труды научных деятелей, посвященных теоретическим основам антимонопольного регулирования, в частности работы, в которых рассматриваются положения антимонопольного контроля и комплаенса как его составляющей части в российском праве. Существенный вклад при разработке основных теоретических положений и выявлении правовых проблем внесли следующие научные деятели: Абдульменов А, Авраменко А. , Астанин А.Н. , Артемьев И.Ю., Ашфа Д.М. , Белобжецкий И.А., Борзило Е.Ю. , Васильева О. Н. , Вознесенский К.Л. , Войченко С.В., А., Вялкова И. , Гаврилов А., Глубокая. Ю., Громова Е.А., Горшкова Е., Иванов А.Ю., Иткин Ю.М., Кванина В.В., Кинев А.Ю., Корякина К.Г, Князева И.В., Лисицын-Светланов А.Г., Дозмаров К.В., Максимов С.В., Магдилов М.М., Мусагаджиева, Макаров А.В., Мартетьянов В.,Майсигова Л.А., Медведьева Н.В., Молчанов А.В., Пузыревский, С. А., Полозов Н., Радченко В., Рего А.В., Родионова Д.Н., Румянцева Ю.Н., Самолысов П.В., Соколовская Е., Тенишев А.П., Тотьев К.Ю., Шишко И.В., Лужбин Е.Л., Тотьева К.Ю., Хохлов Е.С., Цыганов А. Г., Шорина Е.В.
Степень разработанности темы исследования
Раскрытие основных положений антимонопольного регулирования является актуальным и обширно представлено в трудах отечественных ученых правоведов, но комплексная научная разработка и освещённость вопросов антимонопольного контроля, а именно функционирования антимонопольного комплаенса – явление в науке административного права не частое, поскольку указанный институт является достаточно молодым.
Нормативная база исследования. При проведении научного исследования был детально произведен анализ Конституции Российской Федерации, Кодексов РФ, как законодательных актов, содержащих систематизированные нормы какой-либо отрасли или нескольких отраслей права, федеральных законов РФ, указа Президента РФ, постановления Правительства РФ, разъяснения ФАС России, разъяснения Президиума ФАС России.
Эмпирическая база исследования составляет анализ материалов судебно – арбитражной практики за 2020-2021 годы, анализ зарубежной практики в отношении Британских компаний Arriva plc и First Group plc, Hasbro U.K. Ltd, Agros Ltd и Littlewoods Ltd , анализ официальных разъяснений высших судебных инстанций Российской Федерации.
Новизна исследования выражается в том, что в результате детального анализа нормативно-правовых актов, посвященных антимонопольному регулированию, и изучения представленных доктринальных источников были выявлены актуальные проблемы в части антимонопольного контроля и комплаенса как его составной части в российском праве, в результате чего были представлены практические положения по изменению законодательства.
Основные положения, выносимые автором на защиту.
1. Сформулировать авторское понятие антимонопольного контроля как деятельности антимонопольного органа по оценке соответствия деятельности хозяйствующих субъектов, органов власти требованиям антимонопольного законодательства, определение форм антимонопольного контроля, выражающихся в предупреждении, выявлении и пресечении нарушений антимонопольного законодательства, правовое положение антимонопольных органов их полномочия в сфере реализации антимонопольного контроля.
2. Сформулировать антимонопольный комплаенс как одну из составных частей антимонопольного контроля, раскрытие понятия антимонопольного комплаенса как внутренней системы и деятельности хозяйствующих субъектов и органов власти по устранению негативных последствий, связанных с антимонопольными нарушениями.
3. Определение цели антимонопольного комплаенса как снижения вероятности совершения антимонопольного нарушения, раскрытие преимуществ внедрения антимонопольного комплаенса: возможность снижения риска наступления негативных последствий в виде штрафов и иных мер ответственности; возможность существенного повышения уровня доверия к деятельности хозяйствующего субъекта; возможность снижения уровня административной нагрузки со стороны государства и антимонопольного органа, что проявляется в снижении категории риска хозяйствующего субъекта, внедрившей антимонопольный комплаенс при осуществлении антимонопольного контроля; снижение нагрузки с правоохранительных органов при осуществлении ими антимонопольного контроля.
4. Освящение проблем внедрения антимонопольного комплаенса, а именно: отсутствие четкой правовой регламентации, методических рекомендаций и указаний при внедрении указанного института; преобладание формального характера внедрения комплаенс-системы хозяйствующими субъектами; отсутствие или недостаточность специальных знаний в сфере антимонопольного законодательства у сотрудников и должностных лиц хозяйствующих субъектов, принявших решение внедрить систему антимонопольного комплаенса.
5. Разработка возможных решений по совершенствованию института антимонопольного комплаенса в Российской Федерации: введение процедуры сертификации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства антимонопольным органом, внесение разъяснений определения «системы внутреннего предупреждения нарушений антимонопольного законодательства» (антимонопольного комплаенса) с раскрытием основных характеристик системы. Данное изменение должно сопровождаться принятием акта, в котором должен быть раскрыт порядок проведения оценки рисков нарушения компанией, меры направленные на снижение этих рисков и иное (в том числе то, что должно признаваться эффективным комплаенсом).

Степень достоверности полученных материалов.
Достоверность полученных выводов обеспечена проработкой литературы, судебной и правоприменительной практикой по теме диссертации, детальной критикой источника и разработкой методического подхода, учитывающего специфику данных.
Практическая значимость исследования. Данная работа, с учетом ее практической значимости, представляет интерес для лиц, изучающих природу антимонопольного контроля и комплаенса как его составляющей в российском праве, а также для лиц, изучающих проблему нормативного правоприменения в данной области.
Теоретическая значимость исследования подтверждается научными выводами и предложениями, направленными на совершенствование антимонопольного контроля и комплаенса как его составляющей в российском праве.
Абробация:
В ходе проведения научного исследования были опубликованы следующие работы:
1. Вахрушева Е.А. Некоторые особенности проблем доказывания нарушений антимонопольного законодательства // Журнал «Молодой ученый». Май 2022. №18 (413) С. 238-240.
2. Вахрушева Е.А. Антимонопольный комплаенс: некоторые проблемы внедрения // Журнал «Молодой ученый». Июнь 2022 № 20 (415).
Структурными элементами работы являются введение, две главы основного текста, заключения и списка использованной литературы.

Весь текст будет доступен после покупки

1 Понятие и правового регулирование института антимонопольного контроля
1.1 Понятие и правовое регулирование антимонопольного контроля, его формы

Главной составляющей эффективного становления любого государства является наличие рыночных отношений, которые формируются посредством создания здоровой конкуренции на всевозможных товарных рынках страны. Основной задачей поддержания конкурентной политики является поддержание конкурентного организационного пространства, которое влечет за собой преобладание конкурентоспособных организаций на рынке, обеспечивающих благоприятную среду для своих потребителей.
Преднамеренное и умышленное устранение конкуренции оказывает негативные последствия для добросовестных хозяйствующих субъектов при ведении ими предпринимательской деятельности. Этот феномен требует проведения мероприятий по осуществлению антимонопольного регулирования, который выражается в проведении как мер по устранению фактов нарушения антимонопольного законодательства, так и профилактических мер, направленных на стимулирование правомерного поведения со стороны субъектов предпринимательской деятельности.

Весь текст будет доступен после покупки

Нормативные правовые акты:
1. "Конституция Российской Федерации" (принята всенародным голосованием 12.12.1993 с изменениями, одобренными в ходе общероссийского голосования 01.07.2020) // Официальный текст Конституции РФ с внесенными поправками от 14.03.2020 опубликован на Официальном интернет-портале правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 04.07.2020.
2. "Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях" от 30.12.2001 N 195-ФЗ (ред. от 16.04.2022) (с изм. и доп., вступ. в силу с 27.04.2022) // "Собрание законодательства РФ", 07.01.2002, N 1 (ч. 1), ст. 1.
3. "Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая)" от 30.11.1994 N 51-ФЗ (ред. от 25.02.2022)// "Собрание законодательства РФ", 05.12.1994, N 32, ст. 3301
4. Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ (ред. от 01.04.2022) "О защите конкуренции" // "Собрание законодательства РФ", 31.07.2006, N 31 (1 ч.), ст. 3434
5. Федеральный закон от 26.12.2008 N 294-ФЗ (ред. от 08.03.2022) "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля" // "Собрание законодательства РФ", 29.12.2008, N 52 (ч. 1), ст. 6249
6. Указ Президента РФ от 21.12.2017 N 618 "Об основных направлениях государственной политики по развитию конкуренции" (вместе с "Национальным планом развития конкуренции в Российской Федерации на 2018 - 2020 годы") // "Собрание законодательства РФ", 25.12.2017, N 52 (Часть I), ст. 8111
7. Постановление Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 331 «Об утверждении Положения о Федеральной антимонопольной службе» // Собрание законодательства Российской Федерации. 2004. № 31. Ст. 3259.
8. Постановление Правительства РФ от 01.03.2018 N 213 "Об утверждении критериев отнесения деятельности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих экономическую деятельность, к категориям риска при осуществлении государственного контроля за соблюдением антимонопольного законодательства Российской Федерации" // "Собрание законодательства РФ", 12.03.2018, N 11, ст. 1628
9. Распоряжение Правительства РФ от 18.10.2018 № 2258-р «Об утверждении методических рекомендаций по созданию и организации федеральными органами исполнительной власти системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства»// Собр. законодательства Рос. Федерации. 2018. № 44, ст. 6777

Весь текст будет доступен после покупки